【移动端浏览】☞【信息系统项目管理师】第七章 项目立项管理
第七章 项目立项管理
定义
项目立项管理是对拟规划和实施的项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、效益性，实施上的可能性、风险性以及社会价值的有效性、可持续性等进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
内容
- (1)项目建议与立项申请；
- (2)项目可行性研究；
- (3)项目评估与决策。
项目建议与立项申请
- （立项申请/又称项目建议书）定义
立项申请又称为项目建议书，是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件。
- 内容
- (1)项目的必要性；
- (2)项目的市场预测；
- (3)项目预期成果(如产品方案或服务)的市场预测；
- (4)项目建设必需的条件。
项目可行性研究
- 定义
可行性研究是在项目建议书被批准后，从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行调查研究，对可能的技术方案进行论证，以最终确定整个项目是否可行。
- 特点
- (1)预见性；
- (2)公正性；
- (3)可靠性；
- (4)科学性。
- 内容
- (1)技术可行性分析
①定义
技术可行性分析是指在当前的技术、产品条件限制下，能否利用现在拥有的以及可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源来实现项目的目标、功能、性能，能否在规定的时间期限内完成整个项目。
②因素
1)进行项目开发的风险
在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必需的功能和性能。
2)人力资源的有效性
可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在社会上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。
3)技术能力的可能性
相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，是否存在支持该技术的开发环境、平台和工具。
4)物资（产品）的可用性
是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。
- (2)经济可行性分析
①定义
经济可行性分析主要是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析。
②内容
1)支出分析
a.一次性支出
包括开发费、培训费、差旅费、初始数据录入、设备购置费等费用。
b.非一次性支出
包括软、硬件租金、人员工资及福利、水电等公用设施使用费， 以及其他消耗品支出等。
2)收益分析
a.直接收益
指通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入。
b.间接收益
指通过项目实施，通过间接方式获得的收益，如成本的降低。
c.其他收益
如知识产权、软件著作权等。
3)收益投资比、投资回收期分析
对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。
4)敏感性分析
当诸如设备和软件配置、处理速度要求、系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时，对支出和收益产生影响的估计。
- (3)社会效益可行性分析
①对组织内部
1)品牌效益
指通过项目建设、服务等为组织的知名度提升及正向特征带来的收益。
2)竞争力效益
指通过项目预期成果能够为组织在行业或领域中，获得更好竞争优势的收益。
3)技术创新效益
指通过项目的建设过程中技术矛盾或难点的攻克，为组织技术能力积累，以及产品与服务创新等方面带来的收益。
4)人员提升效益
指通过项目锻炼和人员知识、技能和经验的应用，为组织人员能力提升或骨干人员培育等方面的收益。
5)管理提升效益
指通过项目过程管控以及项目管理与组织管理的实践融合等，为组织的管理水平提升带来的收益。
②对社会发展
1)公共效益
指对广大社会群众增加信息惠民、美好生活、理念创造、知识普及、居民健康等方面带来的各种收益。
2)文化效益
指在社会精神文明建设中所发挥的积极作用，也包括网络文明方面。
3)环境效益
指保护自然资源或生态环境方面的作用和价值。
4)社会责任感效益
指组织在履行社会责任与义务方面的收益。
5)其他效益
如提高国防能力，保障国家和社会安全等。
- (4)运行环境可行性分析
①必要性
只有基础硬件运转正常可靠、软件正常使用，并达到预期的技术（功能、性能）指标、经济效益和社会效益指标，才能称为信息系统项目是成功的。
②目标
确定软件系统在交付之后，是否能够在用户现场顺利运行。
- (5)其他方面的可行性分析
包括法律可行性、政策可行性等。
- 初步可行性研究
- (1)定义
初步可行性研究一般是在对市场或者客户情况进行调查后，对项目进行的初步评估。
- (2)是否开始详细可行性研究（衡量因素）
①分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究；
②初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决；
③初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持等。
- (3)辅助研究
①分类
1)对要设计开发的产品进行的市场研究；
2)配件和投入物资的研究；
3)试验室和中间工厂的试验；
4)网络物理布局设计；
5)规模的经济性研究；
6)设备选择研究。
②目的
在项目可行性研究阶段节省费用。
- (4)（初步可行性研究）主要回答的问题
①项目进行投资建议是否具有必要性；
②项目建设的周期是否合理且可接受；
③项目需要的人力、财力资源等是否可接受；
④项目的功能和目标是否可以实现；
⑤项目的经济效益、社会效益是否可以保证；
⑥项目从经济上、技术上是否合理。
- (5)（初步可行性研究）主要内容
①需求与市场预测
包括客户和服务对象需求分析预测，营销和推广分析，如初步的销售量和销售价格预测。
②设备与资源投入分析
包括从需求、设计、开发、安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。
③空间布局
如网络规划、物理布局方案的选择。
④项目设计
包括项目总体规划、信息系统设计和设备计划、网络工程规划等。
⑤项目进度安排
包括项目整体周期、里程碑阶段划分等。
⑥项目投资与成本估算
包括投资估算、成本估算、资金渠道及初步筹集方案等。
- 详细可行性研究
- (1)定义
详细可行性研究是在项目决策前对与项目有关的技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和情况，进行详尽的、系统的、全面地调查、研究和分析，对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较，并对项目建设完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价，最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据。
- (2)依据
①国民经济和社会发展的长期规划、地区的发展规划；
②国家和地区的相关政策、法律、法规和制度；
③项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复；
④项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议；
⑤国家、地区、组织的信息化规划和标准；
⑥市场调研分析报告；
⑦技术、产品或工具的有关资料等。
- (3)原则
①科学性原则
1)运用科学的方法和认真的态度来收集、分析和鉴别原始的数据和资料，以确保它们真实和可靠。真实可靠的数据资料是可行性研究的基础和出发点。
2)要求每一项技术与经济的决定要有科学依据，是经过认真分析、计算而得出的。
②客观性原则
1)正确地认识各种信息化建设条件，这些条件都是客观存在的，研究工作要求排除主观臆断，要从实际出发；
2)要实事求是地运用客观的资料做出符合科学的决定和结论；
3)可行性研究报告和结论必须是分析研究过程合乎逻辑的结果，而不掺杂任何主观成分。
③公正性原则
1)站在公正的立场上，不偏不倚；
2)把国家和人民的利益放在首位，综合考虑项目干系人的各方利益。
- (4)方法
①投资估算法；
②增量净效益法（有无比较法）；
③将有项目时的成本(效益)与无项目时的成本(效益)进行比较，求得两者差额即为增量成本(效益)。
- (5)内容
①市场需求预测；
②部件和投入的选择供应；
③信息系统架构及技术方案的确定；
④技术与设备选择；
⑤网络物理布局设计；
⑥投资、成本估算与资金筹措
1)投资费用；
2)资金筹措；
3)项目成本；
4)财务报表。
5)经济评价与综合分析。
- (6)（详细可行性研究报告）结构
①项目背景；
②可行性研究的结论；
③项目提出的技术背景；
④项目的技术发展现状；
⑤编制项目建议书的过程及必要性；
⑥市场情况调查分析；
⑦客户现行系统业务、资源、设施情况调查；
⑧项目总体目标；
⑨项目实施进度计划；
⑩项目投资估算；
⑪项目组人员组成；
⑫项目风险；
⑬经济效益预测；
⑭社会效益分析与评价；
⑮可行性研究报告结论；
⑯附件。
项目评估与决策
- 定义
项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方(国家、银行或有关机构)根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从国民经济与社会、组织业务等角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。
- 目的
审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。项目评估的最终成果是项目评估报告。
- 评估依据
- (1)项目建议书及其批准文件；
- (2)项目可行性研究报告；
- (3)报送组织的申请报告及主管部门的初审意见；
- (4)项目关键建设条件和工程等的协议文件；
- (5)必需的其他文件和资料等。
- 评估程序
- (1)成立评估小组；
- (2)开展调查研究；
- (3)分析与评估；
- (4)编写、讨论、修改评估报告；
- (5)召开专家论证会；
- (6)评估报告定稿并发布。
- 评估内容
- (1)项目与组织概况评估；
- (2)项目建设的必要性评估；
- (3)项目建设规模评估；
- (4)资源、配件、燃料及公用设施条件评估；
- (5)网络物理布局条件和方案评估；
- (6)技术和设备方案评估；
- (7)信息安全评估；
- (8)安装工程标准评估；
- (9)实施进度评估；
- (10)项目组织、劳动定员和人员培训计划评估；
- (11)投资估算和资金筹措；
- (12)项目的财务效益评估；
- (13)国民经济效益评估；
- (14)社会效益评估；
- (15)项目风险评估。
- 项目评估报告内容大纲
- (1)项目概况；
- (2)详细评估意见；
- (3)总结和建议。